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证监会揭操纵市场案新趋势:手法凶悍形式翻新

2016-02-16 来源:和讯 编辑:王叶 资讯整理:华夏财经网 阅读量:
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导读:近日,证监会在接受采访时指出,2012年至2015年,新增案件调查数以约25%的年平均增长率持续攀升,信息型操纵等新型、疑难案件呈急剧增长态势,案件调查难度持续加大。

  近日,证监会在接受采访时指出,2012年至2015年,新增案件调查数以约25%的年平均增长率持续攀升,信息型操纵等新型、疑难案件呈急剧增长态势,案件调查难度持续加大。

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  操纵市场案四大新趋势

  操纵市场是2015年证监会主要打击的案件类型之一,证监会分析了2015年违规操纵市场的新趋势:包括传统操纵首发与新产品嫁接、个人大户手法凶悍、利用场内外杠杆放大收益、刻意规避调查等。

  具体来看,第一,将一种或多种传统操纵手法与新产品(股指期货、ETF等)、新业务(融券)、新技术(程序化交易等)、跨市场(股票、ETF与期货市场等)、跨国界等新事物、新情况相嫁接,导致操纵形式不断翻新,对市场公平造成较大损害,取证、认定难度前所未有。

  第二,不少个人大户在敏感时点进一步加剧市场波动,引发市场关注。

  如当年宁波敢死队四大操盘手之一马信琪、“私募明星”叶飞等,操纵手法异常凶悍,操纵股票涉及“暴风科技”、“信威集团”、“全通教育”等走势诡异的“妖股”,引发市场极大关注。

  第三,操纵行为人利用融券、场外配资等杠杆融资、放大违法收益的情形突出,案件罚没款金额屡创新高。

  如在涉嫌操纵“特力A”等多起案件中,当事人通过伞形结构化产品募集操纵资金,个别案件募资达数亿元。

  第四,违法行为人刻意规避调查,交易行为隐蔽复杂,查处难度大。相关案件资金流转频繁、复杂,查办实践中甚至有违法分子故意到新疆、西藏等边远地区开立银行账户,企图躲避调查。

  此前根据证监会的统计,2015年全年,证监系统共受理违法违规有效线索723件,较2014年增长明显,新增立案案件共计345件,同比增长68%。

  2015年,证监会冻结涉案资金共计37.51亿元,金额为历年之最;同时,累计对288名涉嫌当事人采取限制出境措施。

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